2026年三体系认证新规及环评/安评/职评核心要求

（一）新规实施基本信息

• 发布机构：国家认监委

• 发布文件：2026年第2号公告，包含新版《环境管理体系认证规则》《职业健康安全管理体系认证规则》等5项认证规则

• 实施日期：2026年3月1日正式实施，旧版同步废止

（二）新规核心精神：实效审核

• 彻底告别“形式化拿证”的粗放模式，进入“实效审核”时代

• 认证机构需严格落实主体责任，对申请企业的资质、场所、体系运行情况从严审核

• 严禁代替企业编制管理体系文件及运行记录、编造虚假材料

• 企业最高管理者必须亲自参与并推动体系实施

• 不能满足合规条件的企业，一律不予受理认证申请

（三）环评、安评、职评的作用与要求

以下为申请 ISO 14001（环境管理体系） 和 ISO 45001（职业健康安全管理体系） 认证时的合规证明要求。ISO 9001（质量管理体系）不直接要求环评、安评、职评。

1. 环评 —— 对应 ISO 14001

• 法规依据：《环境影响评价法》及相关分类管理名录

• 必备材料：环评报告及批复（报告书/报告表/登记表）、排污许可证、环境监测报告

• 新规明确要求：申请ISO 14001认证时，需提供“与申请认证范围有关的行政许可文件、资质证书，以及申请认证范围所涉及的环境法律法规要求的排污许可证、环评批复等”

• 其他要求：企业一年内未发生被行政监管部门责令停产停业整顿的突发环境事件

• 注意：环评批复是申请材料之一，是合规性证明的重要部分，但认证还需满足体系运行满三个月、完成内审和管理评审等其他要求

2. 安评 —— 对应 ISO 45001

• 新规条文表述：新版《职业健康安全管理体系认证规则》要求第一阶段审核确认企业在“安全生产、职业病防治、消防”等方面符合法律法规要求，并审查建设项目安全设施“三同时”、建设项目职业病防护设施“三同时”等相关材料

• 实践中的材料：对于高风险行业，安评报告是证明“三同时”落实的重要支撑材料；但从法规条文看，强制性要求的是“三同时”相关材料的合规性，而非泛化的“安评报告”

• 企业应准备：符合法律法规要求的安全生产许可、安全设施“三同时”验收文件、安全管理制度、应急演练记录（新规要求每半年至少1次）、一线员工安全培训记录（覆盖100%）

• 其他要求：提供一年内所发生的生产安全事故情况及与职业健康安全相关的行政处罚及整改情况

3. 职评 —— 作为 ISO 45001 的重要补充

• 定位：职评（职业健康评价）与ISO 45001紧密衔接，是保障员工职业健康的重要前提

• 必备材料：职业病危害因素检测报告、员工职业健康体检档案、防护用品发放记录

• 新规要求：第一阶段审核需确认企业在“职业病防治”方面符合法律法规要求，审查职业病防护设施“三同时”相关材料

• 实践意义：职评不仅是认证审核的要求，也是企业履行社会责任、保障员工合法权益的法定义务

（四）配套资料要求

除环评、安评、职评相关材料外，企业还需提供：

（五）行业差异与注意事项

• 不同行业对环评、安评、职评的要求存在差异：

• 低风险行业（如贸易、服务类企业）可能无需安评或仅需备案

• 高风险行业（如化工、建筑、金属加工、制造等）要求严格，必须完成相应评价及“三同时”验收

• 企业应根据自身行业特性对照以下目录确定具体要求：

• 《建设项目环境影响评价分类管理名录》

• 《建设项目职业病危害风险分类管理目录》

• 注意区分两个“新规”：

• 国家认监委认证规则（CNCA规则）：已发布并实施（2026年3月1日起），对认证程序提出了“实效审核”要求

• ISO 14001:2026标准本身：有3年过渡期。目前企业持有的ISO 14001:2015版证书在过渡期内仍有效

（六）违规与处罚机制

• 发现申请信息存在虚假情况 → 认证机构应终止认证活动

• 认证机构或人员存在“减少遗漏认证程序”“编造虚假管理体系文件和运行记录”等行为 → 将追究连带责任

• 企业一旦被纳入失信名单 → 影响后续认证及招投标、市场准入

（七）对生产企业的建议

1. 提前自查：申请三体系认证前，梳理环评、安评、职评及相关“三同时”验收手续是否齐全、有效

2. 补齐短板：如资质缺失、过期或整改不到位，应尽快补齐，避免因资质问题导致认证失败

3. 区分认证范围：若仅申请ISO 9001，无需提供环评/安评/职评；若申请ISO 14001和/或ISO 45001，则需按上述要求准备

4. 关注标准更新：提前了解ISO 14001:2026新标准的主要变化（如全生命周期管控、碳达峰碳中和要求等），做好转版准备

5. 确保真实运行：体系文件与实际运行一致，杜绝“两张皮”，留存真实、完整的运行记录